Mérida, Yucatán, 9 de noviembre de 2016

Convocatoria para la Certificación en Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo

El 8 de noviembre del año en curso se publicó en el Diario Oficial de la Federación la Convocatoria para la Certificación en Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.

Dicha convocatoria se encuentra dirigida a las siguientes personas:

I. Los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y demás profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal;

II. A los auditores y demás profesionales que coadyuven con la Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuando esta los contrate, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal, y

III. A aquellas personas físicas que cumplan con los requisitos y documentación establecidos en las «Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo», publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de octubre de 2014 y modificadas mediante resolución publicada en dicho órgano de difusión el 13 de marzo de 2015.

Bases de Participación:

PRIMERA.- Los Participantes, al momento de presentar la solicitud de certificación, deberán reunir los siguientes requisitos:

I. Contar al menos con un nivel de estudios equivalente a licenciatura;

II. Tener experiencia de al menos un año en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal. En caso de que el Participante no cuente con título o cédula profesional, deberá demostrar que cuenta con experiencia de al menos cuatro años en la materia;

III. No haber sido sentenciado por delitos patrimoniales, ni inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país, y

IV. No tener antecedentes de suspensión, cancelación o revocación de algún registro para fungir como auditor externo independiente, o bien, que no le haya sido revocada previamente alguna certificación por parte de la Comisión.

SEGUNDA.- Los Participantes deberán proporcionar y adjuntar a la solicitud para la obtención del Certificado la siguiente información y documentación:

I. Identificación oficial con fotografía expedida por autoridad federal. En el caso de extranjeros, será necesario enviar el documento que acredite su legal estancia en territorio nacional;

II. En su caso, título o cédula profesional;

III. Curriculum vitae en el que precise la experiencia con la que cuenta en la materia, precisando las referencias de sus empleadores;

IV. Cualquiera de los reportes de crédito que más adelante se indican emitidos por sociedades de información crediticia a que se refiere el artículo 36 Bis de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, con una vigencia no mayor a dos meses de su expedición:

a) Aquel emitido por una sociedad de información crediticia en el que se incluya la información contenida en las bases de datos de las demás sociedades de información crediticia, o

b) Los reportes de crédito individuales emitidos por la totalidad de las sociedades de información crediticia.

V. Carta bajo protesta de decir verdad de que no se encuentra en los supuestos a que se refiere la base anterior, fracciones III y IV, así como que la información y documentación proporcionada conforme al presente artículo, es veraz;

VI. En su caso, comprobante del pago por concepto de certificación, y

VII. La demás señaladas en el «Instructivo para solicitar la expedición del certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo», que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores dará a conocer en su portal de internet, dentro de la sección denominada «Obtención del Certificado» en la siguiente dirección http://www.gob.mx/cnbv.

TERCERA.- Durante el año 2017, se realizarán 3 exámenes con un cupo de hasta 1,500 lugares por evaluación en las sedes que determine la CNBV en la Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León, los cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 22 de abril, 1 de julio y 4 de noviembre de 2017, todos a las 9:00 horas, con una duración de cuatro horas.

CUARTA.- El cronograma para cada proceso de certificación durante el año 2017, será conforme a lo siguiente:

Etapa Fecha o Plazo
Enero
Registro y envío de solicitud de obtención del certificado Del 2 al 31 de enero de 2017
Cotejo de la documentación 22 de abril de 2017
Aplicación del examen 22 de abril de 2017
Notificación de los resultados del examen 22 de mayo de 2017
Abril
Registro y envío de solicitud de obtención del certificado Del 1 al 30 de abril de 2017
Cotejo de la documentación 1 de julio de 2017
Aplicación del examen 1 de julio de 2017
Notificación de los resultados del examen 28 de julio de 2017
Agosto
Registro y envío de solicitud de obtención del certificado Del 1 al 31 de agosto de 2017
Cotejo de la documentación 4 de noviembre de 2017
Aplicación del examen 4 de noviembre de 2017
Notificación de los resultados del examen 4 de diciembre de 2017

QUINTA.- El resultado que recaiga a la evaluación será «Aprobatorio» o «No Aprobatorio».

SEXTA.- A efecto de garantizar la atención y resolución de las dudas que los participantes formulen con relación al proceso, la CNBV pone a su disposición el siguiente correo electrónico certificacionpld@cnbv.gob.mx.

Le recordamos que en caso de requerir mayor ampliación, aclaración o consultoría en esta materia nos ponemos a sus órdenes y le agradecemos comunicarse a nuestras oficinas.

Atentamente

Echeverría Castellanos Contadores Públicos, S.C.P.