Mérida, Yucatán, 26 de Julio de 2016

Formato oficial para comunicar la información de la persona designada como representante o, en su caso, oficial de cumplimiento, aplicables a los asesores en inversiones

Con fecha de hoy 26 de julio de 2016 se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF) la RESOLUCIÓN por la que se expide el formato oficial y se da a conocer el medio electrónico para comunicar la información de la persona designada como representante o, en su caso, oficial de cumplimiento, contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores como Órgano Desconcentrado supervisor cuenta con el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), a través del cual los Asesores en Inversiones deben dar cumplimiento a sus obligaciones, por lo que el SITI está habilitado para el envío de información, con lo cual se aprovechan las capacidades tecnológicas para dar mayor rapidez al proceso de recepción, sin que ello genere costos o nuevas cargas regulatorias.

Es por ello que la menciona Resolución tiene por objetivo establecer el formato oficial y el medio electrónico a través del cual los Asesores en Inversiones darán cumplimiento a la obligación de informar a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), por conducto de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), los datos y demás información de la persona designada como Representante o, en su caso, del Oficial de Cumplimiento en sustitución de este, conforme a lo establecido en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversión.

El formato oficial, así como la especificación para su llenado y envío, será el que para tal efecto estará disponible en el SITI, al que se podrá ingresar a través del Portal de Internet de la CNBV www.cnbv.gob.mx

La información que deberá proporcionarse del Representante u Oficial de Cumplimiento es la siguiente:

  • Título o profesión
  • Nombre completo con apellidos y sin abreviaturas
  • Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
  • Clave Única de Registro de Población (CURP)
  • Teléfono y correo electrónico
  • Cargo y funciones a desempeñar
  • Fecha de nombramiento como Representante o en su caso Oficial de Cumplimiento
  • Archivo digitalizado del documento que acredite la designación respectiva

Los Asesores en Inversión serán responsables del envío de la información, así como de que ésta reúna la calidad y características exigibles.

Para finalizar es importante tener en cuenta que lo mencionado anteriormente, entrará en vigor al día siguiente de la Publicación de la Resolución en el DOF, es decir, el miércoles 27 de julio del 2016.

Le recordamos que en caso de requerir mayor ampliación, aclaración o consultoría en esta materia nos ponemos a sus órdenes y le agradecemos comunicarse a nuestras oficinas.

Atentamente

Echeverría Castellanos Contadores Públicos, S.C.P.